泰诚财富被沈阳证监局行政处罚

原标题：泰诚富人被秦皇岛证监局查处

中证网讯（记者 李惠敏）12月底29日，秦皇岛证监局发布《中国商业汇丰银行监督管理委员会秦皇岛监管局查处决定书（〔2021〕2号）》（简称“《决定书》”）。《决定书》显示，2014年12月底16日，泰诚富人全额零售商（秦皇岛）母公司（简称“泰诚富人”）获批商业汇丰银行融资全额零售商该公司资格，不属于独立自主全额零售商私人机构。2019年年底，泰诚富人违反规定主管及其他违反规定其他部门相继离任，后仍未有符合条件的违反规定主管在岗。2020年1月底，泰诚富人专门总监及其他专门裁员全部离任，无人与泰诚富人惨剧离线系统托管商丹东柒佰网络科技母公司对接。截至2020年3月底27日，泰诚富人私募全额零售商该公司停顿，新创的团队均已设想离任。2020年4月底17日，泰诚富人办公场所阻塞无法使用。2020年5月底，泰诚富人惨剧离线系统具体托管电子系统被撤下。2020年7月底-11月底，相继发生泰诚富人全额零售商信息系统停顿调试，全额零售商互连该公司停顿调试，全额零售商本金收益备有汇丰银行联系人不属于锁定状态等事件。上述行为违反了《商业汇丰银行融资全额法》第一百零七条的规定，构成《商业汇丰银行融资全额法》第一百四十四条所述的仍未建立应急等不确定性管理制度和惨剧离线系统的行为。秦皇岛证监局决定，对泰诚富人处以三十万元罚款，并责令停顿全额服务该公司。

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