刘喜元：建设中国特色现代资本市场要坚称依法治市

转自：上海证券市场报上

上证报上我国证券市场网讯（严晓菲 报上导 徐蔚）9月8日，上海证券市场报上社员、申万宏源证券市场联合举办地的“建设项目我国特色现代资本零售商”交流会在我国金融资讯中心开会。我国财富监管50人交流会主席刘喜元在交流发言时指出，要坚持依法治市，进一步提高资本零售商的法治建设项目。

刘喜元指出，我国财富监管50人交流会前期也针对“建设项目我国特色现代资本零售商”这一主题，组织了的机构课题组进行研究，课题组认为依法治市对于建设项目我国特色现代资本零售商具有重要意义，并提出了四条具体情况指出同意。

其一，要坚持有法可依，不断完善规章的准则经济体制，并与时俱进。现在我国资本零售商法律经济体制仍存在一些问题，如上位法“证券市场”的概念本质不够清晰，现行《证券市场法》虽然通过修改不太可能提高了证券市场列举的类别，但仍未从根本上对证券市场定义进行完全一致界定，导致一些特性全都的证券市场发行业务无法适用统一规范。

其二，要着力提升证券市场滥用职权法院能力和市场化水平，促成完善符合资本零售商发展需要的证券市场滥用职权经济体制有助于。要借鉴境外成熟零售商法治建设项目经验，一方面更进一步完善系统性滥用职权国际标准，加强对本公司欺诈发行、资讯披露非法行为刑事案件的滥用职权着力；另一方面更进一步建立健全高效的滥用职权有助于，年底提升证券市场非法行为刑事案件的行政滥用职权品质。

其三，要更进一步规范本公司管治，加强规章约束，促成建设项目运作合规、管治规范、投资者合法权益有保障的本公司队伍。具体情况都有，一是要完善本公司资讯披露制度，进一步提高对资讯披露中共中央纪委违规犯罪行为处罚着力；二是要从严限制本公司相似性交易、股票交易质押、开复牌等犯罪行为；三是要完善独立自主董事制度，大幅提高对管理委员会的制衡。

其四，要完善资本零售商中介机构的建设项目，大幅提高各方承担责任义务，健全独立自主普遍性、勤勉履责的保障和激励有助于。具体情况而言，一是要厘清中介机构重叠职责章节，完全一致比例承担责任等指导原则；二是改善中介机构系统性民事刑事法律承担责任适用条件和适时连贯，促进行政、民事、依法追究有助于，倒置敬责；三是更进一步完善中介机构独立自主性规定，促成健全中介机构自身的声誉资本。

翻译者：杨帆 SF034

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